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广发证券(微博)：因持续监管工作存在四大问题，出具警示函。赣锋锂业()：因江特汽车股票内幕交易，江西证监局拟对该公司处以442万元罚款。上海电气()：收到上海证监局行政处罚预通知书。 3月7日，券商板块拉升。截至9点41分，方正证券涨停，太平洋、第一创投、金龙控股、中国银河紧随其后。 ST吉耀()：涉嫌信披违规，收到行政处罚预告。森其林（）：董事、财务总监徐华山被采取刑事强制措施。

吉林证监局拟决定：给予该公司警告，并处200万元罚款；给予孙军警告，并处150万元罚款；给予徐伟警告，并处罚款40万元。 3月9日，中国证监会、司法部拟修订《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号），现向社会公开征求意见。